DISCLOSURE FORM - XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
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DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
(a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
(b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
 | relevant securities this form relates: |  | |||||||||||||
(c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
 | principal trader is connected |  | |||||||||||||
(d) | Date position held/dealing undertaken: | 2 March 2015 | |||||||||||||
2. | POSITIONS | ||||||||||||||
(a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
 | to which the disclosure relates following the dealing (if any) |  |  |  | |||||||||||
Class of relevant security: | Â | ORD | Â | Â | Â | ||||||||||
Interests | Short Positions | ||||||||||||||
 |  | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
(1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
and/or controlled: | 1,749 | 0.00% | 4,394 | 0.00% | |||||||||||
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(2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
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(4) | |||||||||||||||
TOTAL: | 1,749 | 0.00% | 10,194 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
 | options) | ||||||||||||||
Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
(a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
security | Â | securities | Â | ||||||||||||
ORD | Purchase | 35 | 36.4073 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 36.1500 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 36.2800 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 36.3700 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 800 | 36.3845 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,000 | 36.3503 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,945 | 36.3626 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,088 | 36.4189 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,453 | 36.4125 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 5,372 | 36.3658 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 10,852 | 36.3823 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 11,100 | 36.3970 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 11,135 | 36.3926 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 11,600 | 36.3791 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 12,000 | 36.3967 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 24,900 | 36.3873 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 94,788 | 36.4069 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 32 | 36.3700 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 35 | 36.4073 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 36.1500 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 183 | 36.3643 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 36.2800 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 360 | 36.3805 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 400 | 36.4075 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 422 | 36.3973 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 500 | 36.4400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 516 | 36.3732 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 570 | 36.4440 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 650 | 36.3646 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 700 | 36.4071 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 700 | 36.4442 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 800 | 36.3845 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,417 | 36.4020 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,686 | 36.5400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,800 | 36.3897 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,000 | 36.3935 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,700 | 36.4077 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,000 | 36.3833 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 8,100 | 36.3865 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 10,940 | 36.3704 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 14,100 | 36.3838 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 14,757 | 36.3578 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 16,605 | 36.3754 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 19,893 | 36.3548 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 20,600 | 36.3887 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 22,270 | 36.3926 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 54,704 | 36.4396 USD | ||||||||||||
 | |||||||||||||||
(b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
security | description | reference | |||||||||||||
 |  |  | securities |  | |||||||||||
 |  |  |  |  | |||||||||||
 | |||||||||||||||
(c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
(i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
option | per unit | ||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  |  | ||||||||
 |  |  |  |  |  |  |  | ||||||||
 | |||||||||||||||
(ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
security | Â | securities | unit | ||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
 | |||||||||||||||
(d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
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Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
Date of disclosure: | 3 Mar 2015 | ||||||||||||||
Contact name: | Sushil Vashisht | ||||||||||||||
Telephone number: | 020 7773 0744 | ||||||||||||||
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SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
security | varying etc | to which | |||||||||||||
option | |||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  | |||||||||
ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
understood: |