DEALING DISCLOSURE - XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
DISCLOSURE FORM | Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
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1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
(a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
(b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
 | relevant securities this form relates: |  | |||||||||||||
(c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
 | principal trader is connected |  | |||||||||||||
(d) | Date position held/dealing undertaken: | 9 February 2015 | |||||||||||||
2. | POSITIONS | ||||||||||||||
(a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
 | to which the disclosure relates following the dealing (if any) |  |  |  | |||||||||||
Class of relevant security: | Â | ORD | |||||||||||||
Interests | Short Positions | ||||||||||||||
 |  | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
(1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
and/or controlled: | 818 | 0.00% | 2,943 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(4) | |||||||||||||||
TOTAL: | 818 | 0.00% | 8,743 | 0.00% | |||||||||||
 |  |  |  |  |  | ||||||||||
(b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
 | options) | ||||||||||||||
Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
(a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
security | Â | securities | Â | ||||||||||||
ORD | Purchase | 60 | 35.6800 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 35.4200 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 117 | 35.5814 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 199 | 35.4941 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 35.5400 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 35.6000 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 474 | 35.6119 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 600 | 35.5600 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 848 | 35.7000 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,414 | 35.4534 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,151 | 35.4878 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,250 | 35.4475 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,300 | 35.5834 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,896 | 35.6296 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,500 | 35.6368 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,700 | 35.5715 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 4,069 | 35.6029 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 5,900 | 35.6876 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 6,340 | 35.5979 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 6,600 | 35.6050 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 8,400 | 35.6452 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 10,200 | 35.5296 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 11,344 | 35.5505 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 17,028 | 35.6855 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 17 | 35.5900 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 23 | 35.7203 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 25 | 35.4400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 35.3900 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 35.6830 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 275 | 35.4281 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 35.6400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 35.7100 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 400 | 35.6874 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 445 | 35.7000 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 472 | 35.6724 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 473 | 35.7250 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 500 | 35.6450 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 700 | 35.6457 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 773 | 35.7178 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,200 | 35.6172 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,004 | 35.6580 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,400 | 35.5820 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,810 | 35.6746 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,000 | 35.6186 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,623 | 35.4290 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,500 | 35.5718 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,500 | 35.6973 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,249 | 35.6568 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,400 | 35.6859 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 8,316 | 35.5835 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 12,495 | 35.6916 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 26,290 | 35.5237 USD | ||||||||||||
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(b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
security | description | reference | |||||||||||||
 |  |  | securities |  | |||||||||||
 |  |  |  |  | |||||||||||
 | |||||||||||||||
(c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
(i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
option | per unit | ||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  |  | ||||||||
 |  |  |  |  |  |  |  | ||||||||
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(ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
security | Â | securities | unit | ||||||||||||
 |  |  |  | ||||||||||||
 | |||||||||||||||
(d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
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Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
Date of disclosure: | 10 Feb 2015 | ||||||||||||||
Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
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SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
security | varying etc | to which | |||||||||||||
option | |||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  | |||||||||
ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
understood: |