Dealing Disclosure - XL GROUP PLC - AMENDMENT
BARCLAYS PLC
 | AMENDEMENT TO 2(1) & Sales |  |  |  |  |  |  | ||||||||
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DISCLOSURE FORM |
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1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
(a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
(b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
 | relevant securities this form relates: |  | |||||||||||||
(c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
 | principal trader is connected |  | |||||||||||||
(d) | Date position held/dealing undertaken: | 3 February 2015 | |||||||||||||
2. | POSITIONS | ||||||||||||||
(a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
 | to which the disclosure relates following the dealing (if any) |  |  |  | |||||||||||
Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
Interests | Short Positions | ||||||||||||||
 |  | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
(1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
and/or controlled: | 3,580 | 0.00% | 6,296 | 0.00% | |||||||||||
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(2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
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(3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
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(4) | |||||||||||||||
TOTAL: | 3,580 | 0.00% | 12,096 | 0.00% | |||||||||||
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(b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
 | options) | ||||||||||||||
Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
(a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
security | Â | securities | Â | ||||||||||||
ORD | Purchase | 100 | 34.9900 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 34.8800 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 200 | 35.3450 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 208 | 34.9292 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 210 | 35.0700 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 483 | 35.1262 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 500 | 34.8650 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 500 | 35.0220 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 500 | 35.2020 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 500 | 35.2440 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 536 | 34.9852 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 600 | 35.1100 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 700 | 34.8700 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 700 | 35.0742 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 700 | 35.1671 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 717 | 35.0419 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,100 | 34.9755 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,100 | 35.0263 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,300 | 34.9685 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,375 | 34.9643 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,387 | 34.9494 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,400 | 34.9678 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,400 | 35.1400 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,500 | 34.9660 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,658 | 35.1165 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 1,900 | 34.9664 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,100 | 35.0528 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,100 | 35.0833 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,481 | 35.5000 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,600 | 35.1266 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 2,800 | 35.0604 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,051 | 35.0546 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,249 | 34.9912 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,700 | 34.9743 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 3,700 | 35.0204 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 6,100 | 35.0927 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 6,425 | 35.0107 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 8,200 | 35.1034 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 10,400 | 35.1268 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 14,580 | 35.0787 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 29,052 | 35.1177 USD | ||||||||||||
ORD | Purchase | 16,808 | 35.2173 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 66 | 34.9300 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 100 | 34.9500 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 35.0550 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 200 | 35.0655 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 34.9633 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 35.0700 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 300 | 35.1100 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 322 | 35.1262 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 500 | 34.8700 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 500 | 35.0640 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 840 | 34.9299 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,000 | 35.0835 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,100 | 34.9755 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,284 | 35.3428 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,500 | 34.9660 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 1,800 | 35.0855 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,100 | 35.5000 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,800 | 34.9690 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 2,800 | 35.0674 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,000 | 35.1334 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,000 | 35.1390 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 3,200 | 35.0246 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,250 | 35.0454 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,690 | 35.0623 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 4,810 | 35.1400 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 5,200 | 35.0861 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 6,090 | 35.0571 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 6,700 | 35.0952 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 6,808 | 35.4591 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 7,600 | 35.0315 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 10,731 | 35.1161 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 10,766 | 34.9818 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 20,800 | 35.1268 USD | ||||||||||||
ORD | Sale | 24,546 | 35.0701 USD | ||||||||||||
(b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
Class of relevant security | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
description | reference | ||||||||||||||
 |  | securities |  | ||||||||||||
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(c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
(i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
Class of relevant security | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
description | purchasing, | of | price | date | money | ||||||||||
selling, | securities | per unit | paid/ | ||||||||||||
varying etc | to which | received | |||||||||||||
option | per unit | ||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  |  | ||||||||
 |  |  |  |  |  |  |  | ||||||||
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(ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
Class of relevant security | Product description | Number of securities | Exercise price per | ||||||||||||
 | unit | ||||||||||||||
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(d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
Class of relevant security | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
 |  | applicable) | |||||||||||||
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Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
Date of disclosure: | 5 Feb 2015 | ||||||||||||||
Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
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SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
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1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
security | varying etc | to which | |||||||||||||
option | |||||||||||||||
 |  |  | relates |  |  |  | |||||||||
ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
understood: |