DISCLOSURE FORM - XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
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DISCLOSURE FORM |
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| Â | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose |
XL GROUP PLC |
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| Â | relevant securities this form relates: | Â | |||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| Â | principal trader is connected | Â | |||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 29 April 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| Â | to which the disclosure relates following the dealing (if any) | Â | Â | Â | |||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Â | Â | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 402 | 0.00% | 5,692 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (4) | |||||||||||||||
| TOTAL: | 402 | 0.00% | 5,692 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| Â | options) | ||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | Â | securities | Â | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 61 | 37.0200 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 69 | 37.1400 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 84 | 37.0100 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 37.1100 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 37.3500 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 272 | 37.0336 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 297 | 37.1645 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 37.0433 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 355 | 37.2800 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 361 | 37.0038 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 500 | 37.0608 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 800 | 37.0932 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 804 | 37.0996 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 873 | 37.0887 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,046 | 37.0496 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,300 | 37.1730 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,485 | 37.0763 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,811 | 37.1004 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,960 | 37.0377 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 6,700 | 37.1040 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,700 | 37.0508 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 8,800 | 37.0198 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 8,900 | 37.0353 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 9,800 | 37.3161 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 11,756 | 37.1707 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 12,940 | 36.9574 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 15,400 | 37.0912 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 20,000 | 37.0666 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 29,161 | 37.1163 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 36.9600 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.0400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.0500 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.1100 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.2300 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 37.0550 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 37.1600 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 36.8350 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 37.0300 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 455 | 37.2162 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 37.0140 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 37.0220 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 37.0608 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 37.3080 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 520 | 37.1734 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 535 | 37.1411 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 800 | 37.0932 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 800 | 37.1562 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,000 | 36.9764 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,000 | 37.3360 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,200 | 36.9191 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,400 | 36.9428 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,500 | 37.0853 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,600 | 37.0554 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,746 | 37.0887 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,833 | 37.1306 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,900 | 37.2839 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,030 | 37.2921 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,286 | 37.1453 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,382 | 37.2459 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,500 | 37.0293 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,742 | 36.9194 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,800 | 37.1036 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,100 | 37.3207 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,498 | 36.9474 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,744 | 37.0100 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,100 | 37.0751 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 9,708 | 37.0361 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 15,827 | 37.1308 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 17,500 | 37.0719 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 18,000 | 37.0785 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 18,737 | 37.1207 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 22,492 | 37.0687 USD | ||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
| Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
| security | description | reference | |||||||||||||
| Â | Â | Â | securities | Â | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| Â | Â | Â | relates | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | Â | securities | unit | ||||||||||||
| Â | Â | Â | Â | ||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
| Â | Â | Â | Â | ||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | NO | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 30 Apr 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 020 7773 0635 | ||||||||||||||