DISCLOSURE FORM - XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose |
XL GROUP PLC |
|||||||||||||
| Â | relevant securities this form relates: | Â | |||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| Â | principal trader is connected | Â | |||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 18 March 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| Â | to which the disclosure relates following the dealing (if any) | Â | Â | Â | |||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Â | Â | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 668 | 0.00% | 9,255 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (4) | |||||||||||||||
| TOTAL: | 668 | 0.00% | 15,055 | 0.01% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| Â | options) | ||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | Â | securities | Â | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 96 | 36.8900 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 36.7500 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 36.9400 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 144 | 36.7795 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 193 | 36.9297 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 36.7650 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 36.8650 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 36.8700 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 228 | 36.8438 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 36.9233 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 400 | 36.7550 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 417 | 36.8578 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 700 | 36.8664 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,100 | 36.8227 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,700 | 36.8446 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,805 | 36.8143 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,100 | 36.8822 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,848 | 36.9300 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 6,293 | 36.7912 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,259 | 36.7737 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 8,730 | 36.8710 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 10,893 | 36.7006 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 12,700 | 36.8859 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 13,301 | 36.7685 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 17,520 | 36.7490 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 72 | 36.6200 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 72 | 36.7795 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 36.7000 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 36.8400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 117 | 36.6300 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 128 | 36.9134 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 189 | 36.8964 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 36.7650 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 36.8100 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 36.9400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 36.9500 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 344 | 36.8990 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 350 | 36.9414 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 36.7550 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 36.8712 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 36.8760 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 900 | 36.8766 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 912 | 36.8577 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,000 | 36.8780 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,093 | 36.8960 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,100 | 36.8454 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,500 | 36.8700 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,500 | 36.9421 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,548 | 36.8880 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,802 | 36.8705 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,002 | 36.9110 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,199 | 36.9034 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,700 | 36.8411 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,200 | 36.6341 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,200 | 36.8838 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,200 | 36.8702 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,250 | 36.9300 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7,600 | 36.8073 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 19,020 | 36.7527 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 29,551 | 36.7597 USD | ||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
| Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
| security | description | reference | |||||||||||||
| Â | Â | Â | securities | Â | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| Â | Â | Â | relates | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | Â | securities | unit | ||||||||||||
| Â | Â | Â | Â | ||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
| Â | Â | Â | Â | ||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 19 Mar 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
| DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
| PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
| are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
| Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
| relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
| 2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
| security | varying etc | to which | |||||||||||||
| option | |||||||||||||||
| Â | Â | Â | relates | Â | Â | Â | |||||||||
| ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
| 3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
| Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
| understood: | |||||||||||||||