DISCLOSURE FORM - XL GROUP PLC
BARCLAYS PLC
| DISCLOSURE FORM | Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Â | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | Â | |||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
| Â | relevant securities this form relates: | Â | |||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| Â | principal trader is connected | Â | |||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 8 April 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | Â | ORD | |||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Â | Â | Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 130 | 0.00% | 1,592 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||||
| (4) | |||||||||||||||
| TOTAL: | 130 | 0.00% | 7,392 | 0.00% | |||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| Â | options) | ||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | Â | ||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | Â | ||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | Â | Â | ||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | Â | Â | ||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | Â | securities | Â | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 37.6500 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 37.5750 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 37.6050 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 37.7300 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 37.7400 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 400 | 37.7500 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 412 | 37.6684 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 500 | 37.6440 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 750 | 37.8200 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 756 | 37.4700 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 881 | 37.6985 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,400 | 37.7014 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,400 | 37.7707 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,554 | 37.7610 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,600 | 37.5937 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,702 | 37.6700 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,810 | 37.6640 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,000 | 37.6825 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,139 | 37.7648 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,300 | 37.6207 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,763 | 37.7503 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,989 | 37.7284 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 6,400 | 37.6375 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,700 | 37.6558 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,900 | 37.6881 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 10,200 | 37.6598 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 15,300 | 37.7135 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.5500 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.5650 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.6710 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.7800 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 170 | 37.5776 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 174 | 37.5657 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 197 | 37.5600 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 37.5400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 37.6000 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 37.7300 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 37.8150 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 273 | 37.5800 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 299 | 37.6210 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 37.7000 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 37.7133 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 37.7462 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 37.8700 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 37.6025 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 37.6200 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 37.6315 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 37.6530 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 37.7180 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 600 | 37.7100 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 641 | 37.6031 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 756 | 37.4700 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 900 | 37.6700 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,000 | 37.7050 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,019 | 37.7042 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,402 | 37.8312 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,803 | 37.6444 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,600 | 37.6748 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,600 | 37.6637 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7,300 | 37.6571 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 8,653 | 37.6698 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 13,298 | 37.6950 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 17,606 | 37.7092 USD | ||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | Â | Â | Â | |||||||||||
| Class of relevant security | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
| description | reference | ||||||||||||||
| Â | Â | securities | Â | ||||||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Class of relevant security | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| description | purchasing, | of | price | date | money | ||||||||||
| selling, | securities | per unit | paid/ | ||||||||||||
| varying etc | to which | received | |||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| Â | Â | Â | relates | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | Â | ||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | Â | Â | ||||||||||||
| Class of relevant security | Product description | Number of securities | Exercise price per | ||||||||||||
| Â | unit | ||||||||||||||
| Â | Â | Â | Â | ||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | Â | |||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | Â | Â | applicable) | ||||||||||||
| Â | Â | Â | Â | ||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 9 Apr 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 020 7773 0635 | ||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
| DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
| PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
| Â | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
| are being disclosed: | Â | ||||||||||||||
| Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
| relevant securities this from relates: | Â | ||||||||||||||
| 2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | Â | Â | Â | Â | Â | |||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
| security | varying etc | to which | |||||||||||||
| option | |||||||||||||||
| Â | Â | Â | relates | Â | Â | Â | |||||||||
| ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
| 3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
| Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
| understood: | |||||||||||||||